Nόμος Περί Επενδυτικών Υπηρεσιών

Καταχωρήθηκε την Παρασκευή, 27 Ιουλίου, 2012

Οι επενδυτικές υπηρεσίες διέπονται από τον περι Επενδυτικών Υπηρεσιών Νόμο (Κεφ. 370 των Νόμων της Μάλτας ) [ ” ISA ” ], όπως τροποποιήθηκε από τον νόμο XVII του 2002 . Ο νόμος αυτός καθορίζει το κανονιστικό πλαίσιο για δύο τύπους αδειών, τις άδειες για επενδυτικές υπηρεσίες και τις άδειες για συλλογικά επενδυτικά σχέδια.

Ο νόμος περι επενδυτικών υπηρεσιών, οι κανονισμοί και οι κανόνες επενδυτικών υπηρεσιών ενσωματώνουν επίσης τη μεταφορά της νομοθεσίας της ΕΕ στον τομέα αυτό, συμπεριλαμβανομένων των αγορών χρηματοπιστωτικών μέσων (οδηγία 2004/39/ΕΚ ) και την οδηγία για τους UCITS (Οδηγία 2009/65/ΕΚ ) και οποιεσδήποτε σχετικές ενημερώσεις και νομοθετικές εξελίξεις. Ο οργανισμός MFSA είναι υπεύθυνος για τη χορήγηση αδειών , τη ρύθμιση και εποπτεία των Εταιρειών Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών, των οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και των ρυθμιζόμενων αγορών .

Όταν εξετάζεται εάν θα χορηγηθεί ή όχι η άδεια, η αρμόδια αρχή MFSA απαιτεί να πληρούνται τα τρία κριτήρια που ορίζονται στο νόμο :

( α) να προστατεύονται οι επενδυτές και το κοίνο, ( β ) να προστατεύεται η φήμης της Μάλτας , λαμβάνοντας υπόψη τις διεθνείς δεσμεύσεις της χώρας, ( γ ) να προωθείται ο ανταγωνισμός και η επιλογή.

Επιπλέον, κατά την εξέταση μιας αίτησης για παροχή άδειας επενδυτικών υπηρεσιών ή άδειας για ένα συλλογικό επενδυτικό πρόγραμμα, το MFSA λαμβάνει υπόψη τη φήμη και την καταλληλότητας του αιτούντος και όλων των άλλων ενδιαφερόμενων μερών που συνδέονται στενά με το εν λόγω σχέδιο. Η διαδικασία την οποία ακολουθεί το MFSA όσον αφορά την έγκριση και σωστή εξέταση των αιτήσεων καθώς και οι προϋποθέσεις τις οποίες οι κάτοχοι άδειας πρέπει να πληρούν σε συνεχή βάση, αναφέρονται σε αυτό το συνδέσμο : www.mgimalta.com.

Άδεια επενδυτικών υπηρεσιών

Άδεια επενδυτικών υπηρεσιών απαιτείται όταν πραγματοποιούνται οι ακόλουθες δραστηριότητες απο ένα όργανο το οποίο: ( 1 ) ενεργεί ώς κύριος ή αντιπρόσωπος, ( 2 ) οργανώνει συμφωνίες, ( 3 ) διαχειρίζεται επενδύσεις, ( 4 ) παρέχει υπηρεσίες διαχειριστή, θεματοφύλακα ή καταπιστευματοδόχου, ( 5 ) παρέχει επενδυτικές συμβουλές, ( 6 ) παρέχει υπηρεσίες χρηματιστηριακών συναλλαγών .

Ο όρος «μέσο» ορίζεται στον ISA και καλύπτει ένα ευρύ φάσμα επενδύσεων και χρηματοοικονομικών προϊόντων, όπως μετοχές, ομόλογα και άλλους τίτλους καθώς και ξένες συναγματικές συναλλαγές. Για μια πιο λεπτομερή περιγραφή των οργανισμών οι οποίοι έχουν λάβει την άδεια αυτή στη Μάλτα, έχουν εγγραφεί και ρυθμίζονται σε τοπικό επίπεδο, παρακαλούμε όπως ανατρέξτε στο ακόλουθο σύνδεσμο ( www.mgimalta.com).

This entry was posted in Δημοσιεύσεις. Bookmark the permalink.

Comments are closed.